ただいま先生が御指摘になりました件につきまして、御指摘のような報道がなされていることは事実でございまして、私どもも中身をよく読んでいるところでございます。 監視委員会は、証券市場における取引状況につきまして日常的に監視を行っておりまして、仮にその過程でインサイダー取引等の取引の公正を害するような違法行為の疑いが認められました場合には、取引の手口を分析し、取り扱いの証券会社から売買取引者の氏名でございますとか売買動機等を事情聴取いたしまして事実関係を解明し、適切に対応するということでやってきておるところでございます。 今お尋ねでございますけれども、個別事案の具体的な内容についてお答えすることは今後の私どもの委員会の活動に支障を
報道されている内容を見ますと、インサイダー取引の規制上の重要事実に該当する、恐らく該当することになるのではないかと思われる行為が含まれているところでございまして、先ほど申し上げましたように、その重要事実の公表前に不自然な売買が認められるということでございますれば、私どもは必要な審査、調査を行う、それが必要なことであると考えておるところでございます。
監視委員会の方からお答えをさせていただきます。 私どもの組織は、平成三年の証券不祥事を背景にいたしまして、市場ルールの遵守状況を中立的、客観的な立場から監視する機関として設置されました。今、六年目が過ぎようとしているということでございまして、今お話がございましたように、この六月には金融監督庁に移管されるということになっております。 やっております仕事の内容は、証券会社に対する検査、あるいは証券市場における日々の取引を審査する日常的な市場監視、さらには悪質な行為につきまして事実を解明して検察庁に告発する犯則調査という活動でございまして、まさに事後チェック型行政そのものを今推進しているということでございます。 六年目に入りま
ただいまの最初の点についてまずお答えを申し上げます。 平成五年の検査におきまして、今先生から御指摘がございまもたまうに、山一証券に対しまして、飛ばし取引その他の簿外取引の有無及び簿外取引がある場合ほその内容ということで報告を求めたということは事実でございます。山一証券からそうした取引はないという回答がございました。その点については、今般の特別検査におきまして、事実と異なる虚偽の報告であったということを確認したということでございます。 なぜそのような報告を求めたかということでございますけれども、一つは、当時市場関係者の間に山一証券について飛ばしがあるといううわさがいろいろございました。それからもう一つは、本委員会でも証券局長か
お答え申し上げます。 ただいま先生御指摘のございました証取法の百五十九条が禁止する相場操縦でございますけれども、これは株価全体を総体としてとらえるというものではなくて、個別の銘柄と申しますか特定の有価証券に関しまして、有価証券の売買取引等を誘引する目的をもってその有価証券を変動させる一連の売買取引等を行うというふうに解されているところでございます。 今お話のございました件は、特定の有価証券に関するものではございませんし、またそもそも有価証券の売買取引等ではないということでございまして、ただいまのお話をもって相場操縦に当たるということは考えられないと思います。
私も、六年前のことになりますので、必ずしもきっちりとした記憶がすべてあるということではございませんけれども、今お尋ねの山一の飛ばしにつきまして、三木副社長を業務課にお呼びしてお話をしたというような記憶は全くございません。
平成三年の六月にいわゆる証券不祥事が発覚いたしまして取りやめになりましたけれども、その前には、大手四社、四証券会社の企画担当副社長と大蔵省との定期的な会合、昼の会合がございました。大蔵省の方は二人の審議官、それから私ども課長、数名の課長ということでございますけれども、三木副社長は企画担当でいらっしゃいましたので、その会合で月に一度ぐらいのペースでお会いしていたということでございます。
今仰せのとおりでございまして、この山一証券の飛ばしあるいはトラブルの件で三木副社長とお話をしたことはないと記憶しております。
当時、松野局長からそういう指示を受けたという記憶はございません。
大和証券の問題につきましては、大和証券の方から私に、業務課の方に、まあ相談というか報告がございました。十一月の下旬ごろからだろうと思いますけれども、社内におけるトラブルというか不祥事を把握したということで報告がございまして、何回かトラブルの相手方の顧客との折衝状況でございますとか社内における調査状況、特に取扱者、担当者がどういうふうにその問題をしゃべっているかというようなことについて報告がございました。 基本的には調査中であるという報告でございましたが、恐らく一月中旬か下旬だと思いますけれども、大和証券の方から、社内で今いろいろトラブルの処理方策について検討しているけれども、直取引の相手を外国の投資家に求めるというようなアイデア
同席をした記憶はございません。
お答え申し上げます。 先ほど申し上げました、大和証券の中で管理担当の、本部長か何かやっておられた方でございますけれども。
お名前は十亀さんという方でございます。
先ほど申し上げましたように、十一月の下旬ぐらいに十亀さんが来られまして、トラブルがあると、必ずしも東急百貨店の問題だけではなくて幾つかの顧客との間でトラブルがあるという報告がございまして、それから一週間か二週間か置いて、その時々の、さっき申し上げましたような顧客との折衝状況でございますとか社内の調査状況についての報告があったということでございます。 後の方で、さっき申し上げましたように直取引の相手方を海外の投資家に求めるというようなアイデアがあるという話は出たわけでございますけれども、私は、大和証券に対しましては、あるいは当時、山種証券あるいはコスモ証券も同じようなトラブルが報告されておりましたけれども、いずれに対しましても公明
それがとにもかくにも基本中の基本ということで申し上げたと思います。
十亀さんが山一について言及されたという記憶はございません。
山一証券について、当時飛ばしのうわさがいろいろとあった、一兆円の宇宙遊泳があるとか飛ばしがあるとかいろいろ市場関係者の間で言われていた、あるいは経済雑誌等に記事が載ったということはそのとおりでございます。 ただ、私どもはその話を把握しておりません。私は、私ども業務課は山一証券に対しまして、いろいろうわさがある中で、さっき申し上げましたような方々、大和証券、山種証券、コスモ証券、いずれも私どもに報告がございまして、いずれも、何といいますか、裁判所の手続に移行して表ざたになって、私どもはいずれも行政処分を、法令違反と認定してこの三社を処分しておりますけれども、そういう中で、三社がそういう流れをとる中で山一については全く報告がありませ
この問題につきましては、ことしの初めか去年の暮れか、新聞報道がございましたが、きちっとした形で知りましたのは、松野元局長が国会で参考人質疑でお話しになった、それが最初でございます。
この間まで私どもの監視委員会の事務局におりましたけれども、いわゆる接待問題で逮捕されまして、現在起訴されているという状況の方でございます。
私は、榊原さんと御一緒いたしましたのは平成三年の夏から四年の夏にかけての一年間でございますけれども、この榊原さんも同じように現在起訴されているという状況でございます。
